符合資格條件的第三方參加報價和談判。
前附表
| 序號 | 內容提示 | 內容規定 |
| 1 | 資金來源 | 自籌資金 |
| 2 | 招標公示日期 | 時間：2021年9月2日至9月9日； |
| 3 | 澄清日期、時間、方式 | 時間：2021年9月9日17:00前，以郵件方式。 郵箱：yhqhhgglbtz@chinastock.com.cn |
| 4 | 送標截止、開標日期、時間、地點 | 送標時間：2021年9月10日11：30前； 開標時間：2021年9月10日13：00； 地點：北京市朝陽區朝外大街16號中國人壽大廈11層 |
| 5 | 項目綜合說明 | 見招標文件。 |
| 6 | 承包范圍 | 投標報價應包含項目價款、駐場期、人員配置、訪談、調研、指標模型及測算、控制措施、剩余風險及較高風險領域防控、制度、報告、培訓等項目交付前及交付后的相關費用 |
| 7 | 交貨地點 | 北京市朝陽區朝外大街16號中國人壽大廈11層 |
| 8 | 交貨時間 | 按服務內容分階段交付，具體時間甲方通知。 |
| 9 | 項目工期 | 2021年9月至2022年12月 |
| 10 | 質量標準 | 一次性驗收合格。 |
| 11 | 評標辦法 | 綜合評標法。 |
| 12 | 投標文件份數 | 正本壹份，副本陸份，電子文件一份。 |
采購需求
1、銀河期貨有限公司計劃聘請第三機構協助落實《自評估指引》工作要求。
2、投標人項目期內提供的服務
（1）全面梳理公司業務/產品/服務類型，并評估各類型業務/產品/服務的洗錢風險
全面梳理銀河期貨有限公司（含銀河德睿資本管理有限公司）業務/產品/服務類型，結合公司業務/產品/服務特點和監管預期，修訂業務/產品/服務洗錢和恐怖融資風險評估指標并進行評估，出具業務/產品/服務列表及相應的風險評估工作記錄和評估結論；對風險較高領域或管理薄弱領域提出有針對性、可行性的風險管理或工作改進建議；在不違反合規要求的前提下，對公司低風險領域提出適當、合理的簡化措施建議，以優化公司反洗錢工作資源配置；從優化工作機制等角度協助業務條線解決反洗錢工作難點，以降低違規風險。
（2）評估公司的機構洗錢和恐怖融資風險狀況，并運用風險評估結果提出工作改進方案
以銀河期貨有限公司為主體，制定符合公司業務實際、機構特點和監管預期的風險評估指標體系、工作機制，并開展機構洗錢和恐怖融資風險評估，出具相應的評估工作記錄和評估報告。依據風險評估結果，按照“風險為本”原則制定有針對性、可操作性的工作改進方案。主要包括以下方面：
①與反洗錢部共同對高級管理人員、業務條線開展書面問卷調查、現場訪談、抽樣調查工作。
②廣泛進行方案和系統建設情況調研，收集、整理內外部信息。
③量化評估因素，設計洗錢風險自評估固有風險指標模型，增補公司原有業務洗錢風險評估指標。
④抽取評估模型相關數據，進行指標測算。
⑤修訂公司《洗錢和恐怖融資風險自評估實施細則》。
⑥建立地域、客戶、產品業務、渠道洗錢風險較高領域控制措施。
⑦制定剩余風險控制措施及整改建議、風險提示。
⑧制定高風險客戶、高風險業務的風險控制措施。
⑨完成公司洗錢風險自評估工作報告。
⑩主持召開3-4場自評估專項培訓會議，自評估工作啟動會、董監高培訓、年度業務會議上營業機構負責人培訓、合規人員的業務培訓等。
3、項目交付物要求
（1）①修訂后的《新業務/產品/服務洗錢和恐怖融資風險評估指標表》，包括；指標內容、指標權重、指標口徑及取數邏輯、評分標準等全部內容；②修訂后的《存量業務/產品/服務洗錢和恐怖融資風險評估指標表》，包括；指標內容、指標權重、指標口徑及取數邏輯、評分標準等全部內容；③公司（含銀河德睿資本管理有限公司）業務/產品/服務類型清單; ④各類型業務/產品/服務的風險評估工作記錄及評估結果;⑤對高風險、低風險、以及發現的管理薄弱領域分別有針對性提出的強化、簡化、完善措施建議。
（2）①《機構固有洗錢和恐怖融資風險評估表》，包括指標內容、指標權重、指標口徑及取數邏輯、評分標準等全部內容；②《機構洗錢和恐怖融資風險控制措施評估表》，包括指標內容、指標權重、指標口徑、評分依據及評分標準等全部內容；③剩余風險矩陣；④評估工作記錄；⑤評估報告，內容包括但不限于本次風險評估總體結論、評估范圍、評估方法、固有風險分析、內部管控分析、評估發現的問題及改進建議等；⑥根據風險評估發現問題制定的工作改進或優化方案。
4、項目團隊要求
（1）項目團隊人員均應深度了解國內反洗錢和反恐融資監管要求及監管預期，且對期貨公司業務有較好了解和認識；
（2）項目負責人職務級別不應低于高級經理；
（3）高級經理駐場工作時間比例不應低于項目周期時間的50%；
（4）項目團隊總人數不應低于4人，其中全程參與項目工作的人員總數不應低于2人；
（5）合伙人或總監應在我公司有重大需求時或項目關鍵節點進行現場指導或直接參與討論；
（6）定期開展項目推進會議，按照約定時間分階段完成服務內容。及時溝通、校對數據測算結果，評估控制措施的有效性，依據指標的適用情況進行調優及管控措施的調整。
5、工作時限要求
談判確定中選咨詢事務所后，立即啟動相應工作。投標人應在3個工作日或其他商定的時間，安排人員進入銀河期貨有限公司北京總部辦公地，必要時出差上?？偛哭k公地。
詳情見附件：/cn/uploadfile/2021/0902/20210902101340306.doc
